中欧和东欧经济体的技术升级

中欧和东欧的比较

将中东欧国家的生产、研发和技术能力与金砖四国进行比较，是比较国际技术升级水平的有趣方法。图1区分了中欧(爱沙尼亚、波兰、捷克共和国、匈牙利和斯洛文尼亚)、东欧(罗马尼亚和保加利亚)和金砖四国，以及其他欧盟地区——欧盟南部(希腊、塞浦路斯、马耳他、葡萄牙、西班牙和意大利)。该数据将这些地区与欧盟北部(欧盟其余12个发达经济体)进行了比较，发现了巨大的差异。这些差距在技术能力方面最大，中东欧国家的能力是欧盟北部的10% - 20%，研发能力是20% - 60%，生产能力是40% - 60%。

中欧的生产和研发能力发展水平高于“金砖四国”，在“金砖四国”中，除中国外，有3个国家的技术能力领先。另一方面，东欧在这三种技术升级方面都落后于金砖四国。中欧在生产能力方面的高地位是由于它与欧洲工业网络的紧密结合，特别是德国-奥地利工业体系[3]．

技术升级:增长的视角

确定生产率或全要素生产率的驱动因素通常是一个不确定或有争议的努力。在本文中，通过技术升级的棱镜来探讨这个问题。技术升级是指一个国家的专业化和知识基础发生了重大变化，从而增加了作为累积能力的使用和生产技术的能力[4]．技术升级是指企业或经济“向更有利可图和/或技术先进的资本和技能密集型的经济利基转移”的能力的提高。[4]51−52页。简而言之，技术升级就是“通过日益专业化，向更高附加值的产品和生产阶段转移”。［5］．(见也[２]．)

人们通常认为，研发推动增长，增长推动创新，创新又进一步推动增长。然而，这种技术升级模式在中等收入经济体中并不典型。在这些经济体中，创新模式通常位于与生产能力有关的“下游”活动。这是指在给定的标准技术下，按全球质量标准生产的能力。提高生产能力是关于过程工程、质量改进和管理实践的改进。与基于研发的创新相比，这些经济体更有可能基于增量创新、成本导向的过程创新和技术采用进行创新。这些是需求驱动的创新，而不是供应或研发驱动的创新。在这些经济体(包括大多数中东欧国家)中，技术升级是在转向工艺工程改进之前改进管理实践[6]．

类似地，人们通常认为创新发生在一个线性序列中，其中研发导致创新，创新导致生产力(称为R>D>I序列)。然而，在技术前沿之后运作的经济体中技术升级的证据表明，技术升级并非以这种方式发生;相反，它通常遵循一个逆序列，从生产能力开始，向创新和研发移动，类似于逆向产品生命周期(图2)。

技术升级的线性研发驱动模型只捕捉了中东欧国家技术升级活动的一部分。另一种选择是双向模式，其中增长不仅基于传统的R>D>I序列，而且基于生产能力诱导工程，从而导致发展并最终导致创新的序列(PC>E>D>I序列)。事实上，由于中东欧经济体对生产过程的高度关注，而不是研究创新，相比于专注于研发推动的R>D>I模式，后者是生产率增长的更重要驱动因素。

中东欧的研发、创新和技术升级:证据

有效利用引进技术:当前技术升级的关键

中东欧经济体是小型开放经济体，其技术积累在很大程度上是由进口新设备和外国知识(许可证、专有技术和生产能力)推动的。技术转让活动以及非研发创新活动(例如质量和工程改进)是该地区创新的主要驱动因素。创新活动是对引进的技术和投入的采用和适应[9]．也就是说，中东欧国家的研发不仅包括直接研发或自主研发，还包括以进口投入和资本货物为代表的技术和研发。例如，图4显示，英国、保加利亚和捷克之间的主要差异是由于每个国家自己的研发，而不是体现在进口投入和资本货物中的研发。事实上，保加利亚和捷克共和国的进口资本货物和投入所体现的研发强度与英国相似;例如，保加利亚和英国进口同样先进的设备和投入。因此，保加利亚企业的关键是如何使用与英国类似的先进设备和投入来产生增值，但没有同样水平的国内研发。换句话说，在没有自主研发的情况下，如何通过吸收和采用外国技术来达到全球生产力标准[9]？这一挑战要求通过更好的管理做法和职业培训来提高吸收能力，并要求逐步将当地私营和公共研究与发展的方向转向有效适应外国技术和研究与发展。

中东欧地区的技术整合和技术升级

中东欧国家在全球生产链中处于低附加值的装配阶段。相比之下，欧盟北部企业通常位于价值链的更高位置，往往从高度垂直专业化的产出、就业和劳动生产率增长方面受益更多。有证据表明，只要这些国家仍处于全球价值链增值装配阶段的低端，中东欧纵向一体化的效果就好坏参半[10]．这种情况阻碍了专注于上游研发活动和项目的有效性。这些上游目标旨在通过一种“涓滴”过程产生新产品和就业，但如果没有应用生产知识的坚实基础，那么对尖端研发卓越的投资就不那么重要了[7]．另一方面，与制造业和服务业生产能力密切相关的技术升级和创新是中东欧国家现代化的关键领域，因为该地区高度重视这些价值链环节。

文献表明，成功赶上韩国和台湾等最发达经济体的经济体，已在本国技术努力与体现在外国技术进口中的研发之间培养了一种互动关系。由于中东欧经济体目前落后于技术前沿，它们的企业依赖外国知识。因此，它们的技术努力必然集中在如何吸收和采用外国技术上。因此，他们的技术升级的潜在路径不是R>D>I序列，而是依赖于他们自己的研发与体现在进口设备和投入中的知识的相互作用[9]．

国家如何进行技术升级的程式化路径包括四个不同的阶段，每个阶段的特点是技术创造、引进和适应方式的转变[9]．这条升级之路对中东欧国家具有重要意义，因为大多数中东欧国家目前正艰难度过后两个阶段。在技术升级过程的初始阶段，整体研发强度较低。就现阶段国家而言，本国的研发水平和进口技术的先进程度都处于较低水平。在第二阶段，进口设备和投入、专有技术和许可证的复杂程度有所提高。在第三阶段，经济进一步提高了自身的研发水平和进口知识的复杂性。进一步的升级需要通过增加商业和公共部门的研发强度，将进口的知识与国内的知识生成结合起来。最后，在第四阶段，国内知识生成成为主导部分。随着研发强度的增加，随着国家接近世界技术前沿，进口投入和设备中所体现的知识的相对重要性下降。在此背景下，中东欧国家面临的主要挑战是如何将本国的知识创造活动与吸收和适应外国知识相结合(即从第三阶段过渡到第四阶段)。 one can distinguish thresholds in terms of production, R&D and technology capabilities, which require transformative innovation policy appropriate to each specific stage.

尽管条件不同，复制策略

中东欧国家的创新政策隐含且错误地认为研发是该地区技术升级的主要驱动力。这种方法反映了欧盟北部国家的“最佳做法”，而不是中东欧地区的技术地位和限制。对欧盟28国创新政策组合的研究表明，尽管各国在技术和经济发展方面存在较大差异，但政策组合具有相当的同质性[11]．

从技术升级的角度看，不同创新水平的国家需要不同的政策组合，以反映其具体的技术挑战。然而，国家之间的技术差异只是影响政策组合构成的众多因素之一，其中许多因素与路径依赖性、政策趋势和对最佳做法的看法有关[11]．学术研究的商业化或科学-产业合作构成了最常见的以创新为重点的政策措施;相比之下，对支持企业采用进口技术和知识的关注要少得多。这一特点在欧盟以外的其他转型经济体中同样明显[6]．

在选择一种或另一种政策工具之前，政策制定者应该确定他们了解本国的具体情况和挑战。对中东欧国家而言，政策应转向下游活动中的技术升级驱动因素，并与全球采购和价值链导向的政策相结合;例如，供应商发展，由外国公司与国内供应商建立技术中心，或当地和外国公司之间的技术合作协议。中东欧国家不太可能在商业领域吸引到大量由供给驱动的研发，因为中东欧国家拥有相关科技基础设施的地点很少[12]．因此，更有效的办法是促进需求驱动的研发，即与实施在中东欧国家生产或组装的改进的产品和工艺有关的研发。但是，这类政策需要大量的专门技能、以技术为基础的中小型企业和国际资金，而这又需要外国直接投资的流入，加上当地对技术和公司特定基础设施的投资。因此，中东欧国家面临的挑战是:如何吸引以技术为导向的外国直接投资，并利用这些投资来利用当地的研发投资，特别是在下游领域[7]？

应对这一挑战需要从优先考虑和吸引外国直接投资向专注于以外国直接投资为基础的子公司的功能、产品和流程升级转变。捷克共和国投资促进机构CzechInvest提供了这一政策的一个很好的例子，该机构认识到有必要将侧重于制造业和蓝领工作的外国直接投资转向新的部门。CzechInvest将这种转变定义为“从数量到质量的转变”。[7]．这类政策倡议要求外国直接投资与工业和创新政策之间有更密切的联系。中东欧国家的趋势是把重点放在外国直接投资的流入上，而牺牲了外国直接投资的R、D、b1、I的含量;换句话说，主要的政策目标是创造就业，而不是促使经济的技术升级。但是，这种方法只是暂时缓解了这个问题，因为它只是解决了成本竞争，而没有解决技术竞争的问题[7]．由欧盟结构基金项目推动的聪明的专业化战略为整合外国直接投资或供应商发展和创新政策提供了独特的机会。