制度对企业发展重要吗?

制度对企业发展的重要性

企业家及其活动受到由正式和非正式制度组成的国家背景所提供的机会和激励的影响。简单地说，正式制度是可见的“游戏规则”，例如宪法，可以迅速修改以适应不断变化的经济环境[２]。政府通常执行这些正式规定。相比之下，非正式制度是无形的游戏规则，由规范、价值观、可接受的行为和行为准则组成;非正式的规则往往不会在法律上得到执行[3]。非正式制度和正式制度通常是共同发展的。企业家等经济主体可以通过集体行动引发制度变革[4]。

企业家发展是一个持续的过程，但并非所有企业家都会对相同的制度条件作出反应。相反，在特定情况下将被“激活”(即创业)的企业家类型在很大程度上受到由正式和非正式制度结合产生的现有激励结构的影响。当制度环境支持企业家精神时，往往会有大量的“生产性”企业家——那些通过创新和填补市场空白来创造经济财富的人。相反，当制度环境不太有利时，就会有大量非生产性企业家——他们通过特权垄断地位或个人税收和监管豁免，从事诸如政府机构寻租等活动。在法治非常薄弱的情况下，破坏性企业家出现并从事毒品生产和销售或卖淫等犯罪活动的几率会更高［5］。正式和非正式制度安排的不同组合改变了促使个人在非常不同的创业活动之间作出选择的激励因素的平衡，从而影响了经济增长的模式。生产性企业家精神对经济增长的贡献是积极的，而非生产性和破坏性企业家精神对经济增长没有甚至是消极的影响。

换句话说，如果从事非法创业活动的收益超过其成本，企业家往往更倾向于从事破坏性创业，即不利于经济发展的创业。相反，如果对生产性企业家精神的激励更大，那么这种形式将占主导地位。在每种情况下，企业家都要权衡现有的激励措施，既要考虑法规(正式规则)，也要考虑流行的文化价值观和规范(非正式规则)。这并不意味着同一个人会从事生产性、非生产性或破坏性的创业活动;相反，不同的个体会在不同的激励结构下从事创业活动。

在苏联解体后的国家最初的过渡时期，优先发展正式制度，如采用自由市场经济。但是，发展支持性非正式机构并没有得到同样程度的重视。这种对自由市场机制的狭隘关注是不够的。相反，法治和财产权等正式机构需要通过发展诸如减少腐败等支持性非正式机构来维护和加强。

在后苏联国家，制度对企业家精神至关重要

当制度不支持企业家时，就会对生产性企业家发展形成额外的障碍。在苏联解体后，薄弱的产权、繁琐的商业法规、缺乏信任和严重的腐败是文献中提到的一些主要障碍。研究表明，产权在决定后苏联国家的创业活动方面发挥着关键作用[6]。薄弱的产权阻碍了企业的增长，因为它们阻碍了企业家对利润的再投资[7]。高税收是企业主普遍抱怨的问题。此外，严重的腐败会破坏税收系统的有效性，大大增加经营企业的成本和不便。这可能会导致企业家保持小规模，或者完全退出正规市场。

可以说，后苏联国家生产性企业发展的最大障碍是腐败[8]。事实上，后苏联经济体的腐败程度很好地反映了整体制度的弱点。腐败尤其具有破坏性，因为它影响正规机构的运作，并对非正规机构的发展产生负面影响。此外，严重的腐败会加剧与薄弱的产权、专制的国家行政、薄弱的司法体系以及过度、不透明的监管框架相关的问题。在前苏联经济中，中小企业尤其容易受到腐败的影响，因为它们在面对国家官僚机构时缺乏大企业的议价能力。严重的腐败进一步阻碍了不腐败的企业家开办或扩大其企业规模，或促使企业家在非正规经济中经营。

企业家发展的另一个重要因素是在共产主义制度下度过的时间，特别是作为苏联的一部分。在很大程度上，这一特征本身就解释了后苏联国家创业率的差异。与世界其他地区的同龄人相比，前苏联经济体的老一辈人参与创业的可能性要小得多[9]。相比之下，年轻一代已经学会了适应新的环境和条件，更倾向于创业。一个国家在共产主义统治下的时间越长，这个过程可能就越漫长。

在文献中，网络与创业机会识别以及商业成功有关。网络指的是一种建立在信任基础上的人际关系系统，它为企业家提供了获取关键资源(如信息、资金和劳动力)的途径，也提高了他们发现新商机的能力。在缺乏有效运作的机构的情况下，已建立的网络可能变得更加重要[10]。在苏联的背景下，俄罗斯人开发了网络战略，被称为“blat”，作为在失灵的苏联政权内获得稀缺资源的一种方式。Blat指的是一种非正式协议、交换服务、使用关系等的系统，以达到“领先”的结果;它在苏联广泛传播。最初，在苏联统治下，blat为大众提供了获取稀缺资源的途径;然而，在苏联解体后，它从未转变为为企业家提供稀缺资源的角色。相反，吹牛变成了精英们(在俄罗斯联邦)的有效工具。布拉特从一个对普通大众开放和利用的网络转变为一个只有精英的网络，主要有两个因素。首先，骂人从来没有植根于道德体系:即使在苏联政权时期，它也被视为“反社会”和“欺骗体系”的一种方式，因此带有不道德的含义[11]。这导致胡说八道很容易被操纵去从事只关注个人利益的机会主义活动。第二,因为咩咩的叫声函数最佳利用紧密联系,这些人最接近权力的人,也就是说,精英,可以说是能够从中受益比不那么相关的个人。这对广泛的创业发展具有严重的影响，因为在基于强关系的网络系统中，只有精英内部圈子中的个人才能成功地利用blat资源进行创业。

在失败的制度环境中，有效网络的有限性也加剧了后苏联国家已经存在的信任缺失。缺乏信任会对企业发展产生负面影响，因为它会影响一般民众的期望，从而可能导致不良制度做法和腐败的自我实现的恶性循环。

虽然制度和创业动力之间的相互作用很复杂，但减少腐败可能是支持生产性创业发展的关键因素之一。然而，由于缺乏关于大多数后苏联转型国家的创业活动的比较数据，很难从经验上检验这种关系。

两种不同的创业发展路径:爱沙尼亚vs俄罗斯

爱沙尼亚和俄罗斯的案例为不同程度的制度改革对生产性企业发展的影响提供了有趣的见解。爱沙尼亚能够为生产性企业发展创造一个蓬勃发展的体制环境，而俄罗斯对企业发展的支持却没有那么有效。

三个重要因素促成了爱沙尼亚的积极发展。首先，爱沙尼亚是技术的“早期采用者”，通过互联网将其人口进行数字连接。这对企业发展产生了积极的外溢效应;简化了商业法规，新企业可以快速方便地在网上注册。此外，几乎普遍的wifi接入，通过培养在线知识人群和有经验的软件开发人员，促进了以技术为导向的创业发展，这些人可以开放进入更大的欧盟市场。

其次，爱沙尼亚在四个关键方面从欧盟一体化中受益匪浅:(i)欧盟提供了一个“正常社会”的标准，在这个社会中，腐败是不能容忍的，企业家精神是可以促进的;(ii)欧盟促进了支持创业的其他欧盟国家职能机构的直接转移;(iii)欧盟引入了加强民主和自由市场原则的制度;(iv)欧盟为商品和服务提供了直接进入更大的欧洲市场的渠道[12]。刚加入欧盟时，爱沙尼亚的人均GDP增长了30%。与此同时，爱沙尼亚继续是欧盟资金的净接受国。据估计，到2020年，爱沙尼亚将获得欧盟110亿欧元的支持。然而，应该指出的是，虽然加入欧盟对爱沙尼亚有利，但加入欧盟绝不是一个“无痛”的过程;它需要在国内和欧盟机构中做出极高的承诺，以确保机构改革的成功。

第三，爱沙尼亚在机构改革方面做得很好。2011年，在成为欧盟成员国七年后，爱沙尼亚成为第一个加入欧元区的前苏联共和国。与其他前苏联国家相比，爱沙尼亚在多项国际评估中名列前茅，包括世界银行2015年全球治理指标、透明国际2015年清廉指数、世界经济论坛2014 - 2015年全球竞争力指数和世界银行2015年营商环境指数插图)．这些排名表明爱沙尼亚在促进积极体制和促进生产性企业家精神发展方面取得的成功。

相比之下，俄罗斯对企业发展的支持就没有那么集中[11]。虽然政府正在进行大规模投资，以支持高科技企业的发展，但企业家仍然经常被定罪和监禁。从1992年到2012年，俄罗斯监禁了近300万企业家，约占俄罗斯监狱总人数的7%。坊间证据表明，许多企业家因为小过错而入狱，而简单的警告就足够了。高调逮捕事件的存在加剧了俄罗斯企业家可能面临的生计威胁。

最初，在转型的最初几年，由于俄罗斯丰富的自然资源、寡头的影响和经济政策的“国家控制”(国家控制指的是企业能够通过向公职人员提供非法私人收益来塑造国家的法律、政策和法规，使其对自己有利)，企业发展并没有得到优先考虑。然而，最近石油价格的下跌推动了经济多元化，并重新燃起了支持企业发展的兴趣。建立工业园区是俄罗斯最引人注目的商业发展举措之一。根据2012年的创业晴雨表，在俄罗斯接受调查的企业家中，32%的人目前正在使用或曾经使用过企业孵化器，为新企业提供有针对性的支持，而G20的平均水平为21%。这是一个积极的迹象，表明这些举措正在支持和帮助新的业务发展。此外，2013年俄罗斯政府拨款2亿美元用于投资互联网初创企业。然而，腐败仍然是许多俄罗斯企业家关注的问题。根据俄罗斯小企业代表组织Opora Russia 2012年的调查，42%的俄罗斯企业主表示在创办新公司时遇到了“严重困难”;27%的受访者表示，监管机构频繁检查导致行贿。最后，俄罗斯缺乏一贯的体制改革和政治承诺，导致生产性企业发展的不稳定局面。

苏联和后苏联企业家

在苏联统治时期，私营企业的合法所有制形式受到严重限制。在20世纪80年代中期，个人销售在私人花园地块上种植的手工艺品或农产品合法化。法规进一步放宽，到20世纪80年代末，个人被允许成立有限形式的合作社式企业。但直到20世纪90年代中期，所有形式的私营企业才最终合法化。

然而，在苏联统治时期，即使创业是非法的，某些形式的创业仍然存在，甚至蓬勃发展。虽然这看起来有点矛盾，但计划经济的本质在不经意间促进了大规模非法创业活动的发展，这在很大程度上是对困扰苏联体制的消费品长期短缺的一种回应。这些非法企业家发现了机会，并发展了经营有利可图的地下业务的商业知识和技能。这种非法创业经验的一个独特之处在于，获得这种经验时并没有期望它最终会在以市场为导向的制度中发挥作用。对有非法转型前经历的企业家的研究表明，他们很可能在市场经济中继续经营和发展企业[13]。

在后苏联时代，企业家可以选择在正规部门或非正规部门(或两者兼而有之)创业。但当治理结构主要是腐败和寻租时，企业家可能会选择只在非正式部门发挥作用。虽然非正式性可能在短期内具有优势，但从长期来看，非正规部门的企业在获得资金、商业网络和支持项目等关键资源方面受到更多限制。

在前苏联国家，个体经营者的数量也在不断增加。然而，个体经营者不应与作为企业家经营私人企业的个人相混淆。很多职业都有自己的企业，比如咨询师、牙医、会计师和家庭清洁工。但企业家是不同的。他们参与与新企业的创建和发展有关的创新活动。

薄弱制度环境中的企业家精神

在苏联解体后的一些国家中，体制环境仍然薄弱，缺乏促进生产性企业家精神发展的激励措施。制度环境薄弱，不利于生产性、破坏性创业精神的发展。一旦创业活动与腐败、寻租和非法活动联系在一起，富有生产力的企业家就不太可能从事创业活动，或者，即使他们从事创业活动，也更有可能将其业务转移到非正规部门。

塔吉克斯坦是体制失败和缺乏对生产性企业发展支持的最极端的例子。塔吉克斯坦的国民收入主要有两个来源:汇款和毒品走私。国内的企业活动主要集中在非法贩运海洛因，即在阿富汗生产并在俄罗斯销售的海洛因。

虽然利润丰厚，但塔吉克斯坦国内对“非法创业”的高度依赖在四个关键方面对生产性创业发展产生了负面影响:(i)它导致了政府高层的腐败;(ii)政府与毒枭之间的密切联系，助长了腐败精英的崛起和无效的执法;非法企业家精神排挤了酒吧和餐馆、建筑、批发和零售贸易、运输、房地产活动和酒店等最容易成为犯罪投资目标的部门的生产性企业家精神的发展;薄弱的制度环境导致了国家对媒体的捕捉和控制。在塔吉克斯坦，与其他制度环境薄弱的国家一样，经常发现大量企业家“出于需要”开办企业并在非正规部门经营，而不是在正规部门创办“机会驱动”企业。

然而，技术部门可以为企业家提供开办和发展企业的机会，即使在制度薄弱的国家也是如此。例如，在科技领域经营的企业家往往不太受当前腐败环境的影响，原因有四个:(i)较低的启动成本;(ii)在一个基本上不受监管、不受垄断、腐败程度较低的行业，能够在雷达下运作，甚至一开始是非正式的运作;一国境内外的便利流动;以及，(iv)快速增长和高利润率的潜力。然而，在薄弱的制度环境下，技术部门的增长和扩张也存在不利因素。科技行业的相对不成熟导致科技行业无法获得扩张和增长所需的关键资源(如导师、非正式的“天使”投资者和合作伙伴)。此外，技术部门可能成为一个竖井:由于现有的垄断或腐败行为，在技术部门取得成功的企业家可能在进入其他利润丰厚的经济部门时遇到困难。